【摘要】 平安证券涉乐视案被暂停保荐资格3个月 多个IPO项目踩雷投行业务排名落至18位
涉乐视网IPO在造假案件中，平安证券受到重罚，被暂停保荐机构资格3个月。
上周，深圳证券监督管理局宣布了对平安证券的监管措施。平安证券在保荐乐视首次公开发行股票并在创业板上市的实践过程中，尽职调查不勤勉尽责，内部控制机制落实不到位，发行人财务数据与发行保荐书实际情况不符，违反有关规定。深圳证监会决定暂停平安证券保荐机构资格3个月。
这不是平安证券首次被暂停保荐机构资格。早在2013年，平安证券就在万福生科IPO在保荐过程中，未能勤勉尽责地履行法律职责，出具的保荐书有虚假记录，被警告罚款，保荐营业执照暂停3个月。
在多个IPO在项目上踩雷，平安证券的投资银行业务光环。2021年，平安证券投资银行业务收入10.78亿元，行业排名第18位，不再是行业龙头。2010年巅峰时期，平安证券承销数量和金额均位居行业前五。
乐视网造假案影响多家券商
乐视造假案余波未平，对中介机构的处罚相继落地。
最近，深圳证券监督管理局宣布了平安证券监管措施的决定。经调查，平安证券在保荐乐视首次公开发行股票并在创业板上市的过程中，尽职调查不勤勉尽责，内部控制机制落实不到位，发行人财务数据与发行保荐书中的实际情况不符，违反了相关规定。
因此，深圳证券监督管理局决定从2022年6月23日至9月22日对平安证券采取监管措施，暂停保荐机构资格3个月。平安证券应深入整改上述相关问题，有效提高投资银行业务质量，并在暂停期届满前向深圳证券监督管理局提交书面整改报告。
三个月前，平安证券收到了上述行政监管措施的提前通知。当时，平安证券表示，近10年来，公司不断建立和完善内部控制机制，提高合规内部控制水平，整改了相关历史问题。目前，平安证券业务运行稳定，内部控制评价良好。
《长江商业日报》记者注意到，随着注册制度改革的推进，监管机构继续发布“零容忍”信号。在严惩上市公司财务造假的同时，也要认真追究不勤勉尽责的中介机构的责任。平安证券并不是唯一一家涉及乐视造假案的券商。
在平安证券之前，今年6月17日，山西证券透露，该公司控股子公司中德证券在2016年乐视非公开发行股票赞助业务中不勤勉负责，造成了许多违法行为。中国证监会决定责令中德证券改正并给予警告，没收566年的业务收入.并处以1132万元.罚款08万元，涉案项目签字保荐代表采取警告、罚款等监管措施。
除了受到监管和惩罚外，相关中介机构还被投资者起诉。今年年初，中泰证券披露，2000名证券投资者将起诉乐视、贾跃亭等14家自然人，包括中泰证券在内的三家证券公司和三家会计师事务所，索赔金额高达45.71亿元。其中，中泰证券是乐视2016年非公开发行股票项目的联合主承销商之一，也是非赞助商。另外两家被告证券公司是上述中德证券和平安证券。
多个保荐项目因问题被重罚
平安证券并非首次被暂停保荐机构资格。
长江商报记者注意到，十多年前，中小板、创业板迅速扩张，平安证券运营效率高，新投资银行“贵族”。据中国证券协会统计，2010年平安证券承销商48家，排名行业第一；股票主承销金额接近500万元，排名行业第五。
但从那以后，平安证券就多了IPO这个项目遭受了巨大的损失。其中，在2010年登陆深圳证券交易所前夕，景山河因被媒体质疑财务欺诈而被紧急停牌，成为中国证券史上第三家“但是IPO最终被否”拟上市公司。平安证券作为景山河保荐机构，已采取出具警示函的措施，两名保荐代表也被撤销。
随后不久，万福生科于2012年因财务欺诈被立案调查。受此影响，平安证券于2013年5月面临重罚。监管部门认定，平安证券正在推荐万福生科IPO在此过程中，未能勤勉尽责地履行法律职责，出具的发起人有虚假记录。平安证券被责令纠正违法行为，并给予警告，没收营业收入2555万元，罚款5110万元，暂停发起人营业执照3个月。此外，一些涉及该项目的平安证券高管被取消了业务资格，并被处以不同程度的罚款。
2014年12月，海联讯向中国证监会报告IPO在申请文件中，上市后披露的相关财务数据和定期报告中存在虚假记录。中国证监会决定警告海联讯的赞助商和主承销商平安证券，并没收3707万元。
在多个IPO在项目遭受损失后，平安证券立即对内部人员和结构进行了重大调整，旨在纠正历史问题，提高执业质量。
2021年是平安证券成立第30周年。根据年度报告，受益于深化资本市场改革和积极交易，公司目前实现营业收入164.5亿元同比增长20亿元.8%；合并口径净利润38.同比增长23亿元.4%，近4年复合增长率超过30%。
根据中国证券业协会近日披露的数据，2021年，平安证券的营业收入和净利润分别排名第13位和第16位。其中，平安证券投资银行营业收入10.78亿元，行业排名第18位；承销和保荐业务收入9.56亿元，排名第18位，已成为行业龙头。