【摘要】 华安证券营业部乱象：向关系人输送利益，原总经理为朋友挪用900万元
前身为安徽证券公司的华安证券(600909.SH)近日发出警告函，其兰州金昌路证券营业部因营销过程中向其他利益相关者传递不正当利益。
《电鳗财经》注意到，作为华安证券深圳彩田南路证券营业部前总经理周宝，利用职务挪用单位资金900万元为朋友开立的两个股票账户进行营利活动。
将不正当利益传递给关系人。
2022年6月16日，华安证券宣布，公司近日收到中国证监会甘肃监管局(以下简称甘肃证监局)对公司分支机构的警告信。
经调查，甘肃省监管局发现华安证券兰州金昌路证券业务部存在以下问题：一是业务部聘请不具备证券基金业务所需专业能力的人员从事金融产品销售活动；二是业务部在营销过程中向其他利益相关者传递不正当利益。
上述行为违反了《证券公司销售金融产品管理条例》和《证券期货经营机构及其员工诚信从业条例》的有关规定，反映了上述业务部门在人员管理、营销控制、诚信从业方面存在不足，未能有效实施合规管理。
甘肃省监管局号决定采取监督管理措施，对兰州金昌路华安证券证券营业部信。
《电鳗财经》发现，华安证券2021年1月公告显示，经调查，华安证券福州五四路证券业务部(以下简称业务部)及原业务部负责人陈晓玲于2020年1月收到法院传票，但未及时向中国证监会福建监管局报告诉讼情况；业务部异常监控系统有458条同源委托预警未处理记录，业务部未按照中国证监会实名制监管要求处理上述预警记录，并采取控制措施。
根据华安证券2021年度报告，截至报告期末，公司已开业证券业务部128家，其中京津冀及沿海省份占长三角地区80%以上。其中安徽省68个业务部，广东省10个业务部，甘肃省3个业务部。
营业部总经理挪用资金。
电鳗金融注意到，根据周挪用资金驳回申诉通知（2020）安徽04刑事申请7，经调查，周使用华安证券有限公司深圳彩田南路证券业务部总经理，使用伪造他人身份证信息在深圳彩田南路证券业务部门开立多个账户，挪用6000万元至上述账户进行股票投机，融资企业本息收入，支付业务部佣金后，剩余资金转入其控制账户继续股票投机，非法收入转入他人账户，转入香港，占自己的所有权。此外，周使用该职位挪用900万元为朋友**开立的两个股票账户进行营利活动，但未与**签订融资贷款合同，未履行相关审批程序，其行为构成挪用资金罪。
此外，根据《安徽省淮南市中级人民法院刑事裁定书》2019年），华安证券前身华安证券有限公司成立于2001年1月，是安徽省国有资产监督管理委员会管理的国有控股企业。
2001年2月至2001年11月，周担任华安证券安庆人民路营业部总经理；2001年11月至2008年10月，华安证券有限公司聘为华安证券深圳彩田南路证券营业部（以下简称深圳彩田南路部）总经理。2001年12月6日，华安证券有限公司董事长、总裁办公会议决定发布。
2002年至2003年，周代表深圳市彩田南路部，分别从安徽省太湖县农村信用合作社(以下简称太湖社)、安徽省怀宁县农村信用合作社(以下简称怀宁社)、安庆市白鳍豚水泥厂(以下简称白鳍豚水泥厂)、安徽省人民政府驻深圳办事处(以下简称深圳办事处)、安庆市社会事业保障局(以下简称安庆市社会保障局)。
周宝代表深圳市彩田南路部，以购买国债的名义，从太湖联社筹集了6500万元。2002年1月31日，太湖联社向深圳市彩田南路部账户汇入3500万元。2002年7月4日，太湖联社向深圳市彩田南路部账户汇入3000万元。7月5日，周宝将其中1500万元转入华安证券公司合肥安庆路营业部上海玫瑰赛账户，分配资金进行股票交易；另外1500万元分别转入王兵、宋凯伦、戴建兵、宋凯伦、戴建泰、李正生、陈宏周、侯金进行股票交易。
周宝代表深圳彩田南路部，以购买国债的名义从怀宁联社筹集了5500万元。2002年6月28日，怀宁联社汇入1000万元至深圳彩田南路部账户。同日，周宝将资金转入上海梅赛账户，配置资金进行股票交易。2003年1月20日，怀宁联社汇入深圳彩田南路部账户1500万元。同日，周宝将资金转入王兵账户，配置资金进行股票交易。