【摘要】 山西证券：控股子公司中德证券涉嫌违法 证监会拟处以1132万元罚款
3月20日晚，山西证券发布公告称，3月18日，控股子公司中德证券及乐视2016年非公开发行项目签约保荐人代表杨立军，王欣收到中国证监会《行政处罚事先通知书》(处罚字[2022]11号)
2015年5月26日，乐视宣布申请非公开发行。2016年6月2日，乐视收到中国证监会批准文件。8月8日，非公开发行股票在深圳证券交易所上市。乐视向4名合格投资者非公开发行1064.3万股新股，筹集47.99亿元。
中国证监会另案发现，乐视2007年至2016年连续十年虚增业绩，其中涉及非公开发行申报文件的财务数据为2012年至2014年至2015年1月至6月。2012年至2014年，乐视分别虚增收入8965.33万元、1998.17万元、35194.19万元、8445.1万元、34270.38万元，占当期披露总利润的37.04%、78.49%和470.11%。
2015年6月12日和9月1日，中德证券分别发布了《发行保荐书》的申报和最终稿件，签署了杨丽君和王欣的保荐代表，保荐业务收入566.04万元。
2016年乐视非公开发行保荐业务中存在中德证券:(1)未完全获取和编制前十大客户销售；(2)未有效核实业务真实性。
中国证监会拟决定:1。责令中德证券改正，给予警告，没收营业收入56.04万元，罚款1132.0754万元；2.警告杨丽君和王欣，分别罚款15万元。