【摘要】 中基协发布新版私募登记材料清单
据中国证券投资基金行业协会(以下简称中国基金会)网站昨日消息，中国基金会发布更新后的《私募基金管理人登记申请材料清单》(以下简称《登记材料清单》)和《私募基金备案关注点》(以下简称《备案关注点》)，细化了机构人员的专业性和合规性要求，方便了私募基金管理人和申请人办理登记备案业务。
自2022年9月3日起，个月的过渡期。自2022年9月3日起，所有申请机构应按照新名单的要求提交申请材料，中国基金会协会还将对系统进行改造和优化，以方便机构填写材料。自发布之日起实施《备案重点》，实施层面不设置过渡期。
据相关人士介绍，考虑到登记核查中的新情况和行业反馈，《登记材料清单》进一步细化了材料要求，从申请机构治理的稳定性、人员配备的专业性、绩效能力的可持续性、过去行为记录的合规性等方面提高了工作透明度。
据悉，新版《登记材料清单》框架变化不大，仍沿用机构基本信息、机构制度文件、机构许可证及关联方信息、诚信信息、财务信息、投资者信息、实际控制人信息、高级管理人员信息级管理人员信息和管理人员登记法律证书。修改内容包括四个方面：合并和删除部分材料要求，完善人员专业材料要求，明确高级管理人员的工作经验要求，加强对诚信水平和集团化的关注。
相关人士表示，部分材料要求的合并和删除主要是为了减轻管理人填写的负担。例如，整合、删除承诺函，减少部分材料的细节要求，简化学位材料要求。
同时，为了强调信用义务和投资管理人员的专业能力和诚信水平，《登记材料清单》明确了高级管理人员过去工作经验的要求，如明确投资人员管理规模的要求、适当细化投资材料年限、明确不能证明投资能力的材料类型等。
新版《登记材料清单》还加强了申请机构的主要投资者、实际控制人和高级管理人员的诚信信息收集。对于诚信问题、严重负面舆论、重大经营风险、复杂集团经营等问题的申请机构，中国基金会协会可以通过征求有关部门的意见，加强查询，进一步了解情况。
元年金融认为，总体而言，登记申请材料清单的整体框架保持不变。通过一系列规则的细化、明确、简化，申请机构可以继续打破隐性障碍，为行业创造统一、公平、可预测的环境。
《备案重点》主要提炼了募集、投资、管理等产品核心要素，明确和细化了私募投资基金备案的重点。
相关人士介绍，从例子上看，分为私募股权证券投资基金备案重点和私募股权、风险投资基金备案重点两类，根据不同类型的特点梳理差异化备案要求，也增加了不同基金主体类型、合同类型、有限合伙和公司类型的差异化要求。
从内容上看，《备案重点》包括产品备案必须遵守的各种规则，特别是规则只有原则规定的，明确规则实施的具体实施要求，提高规则的理解和适用性。
元年金融服务分析提到，备案重点也没有新规定，将引导管理者注重专业合规经营，提高私募股权基金的备案效率，落实基金行业协会的政策取向。