【摘要】 东方证券基金投顾签约规模突破100亿元
3月31日，东方证券（600958）副总裁徐海宁今天在东方证券业绩会议上表示，截至今年3月25日，东方证券基金投资业务服务客户12.34万人，总规模100.07亿元，平均资产8.11万元。
据徐海宁介绍，东方证券于2021年6月正式获得试点基金投资咨询业务无异议函。9月，通过上海证监会展览检查，成为上海第二批十点机构中第一家获准展览业务的组织。经过反复思考、仔细打磨和准备，东方证券于2021年11月22日正式推出基金投资咨询业务。
徐海宁说：我们认为基金投资咨询业务的推出具有里程碑意义。它代表了买方财富管理时代的到来。因此，公司从客户需求的角度构建商业模式，结合自身的资源禀赋。
据徐海宁介绍，东方证券主要从以下几个方面推动基金投资业务的发展：
首先是增量思维，基金投资业务是一个巨大的增量市场，东方证券服务客户集中在中国居民等大型零售市场，并计划在未来逐步向包括企业在内的机构客户推广服务，而不仅仅是从事证券投资股票零售客户和股票市场，以更广泛的思维，更广阔的视野看待工作。
二是专业服务。据说基金投资顾问业务强调三分投资，七分投资。投资是一项专业投资，其资源禀赋和优势主要在资产管理机构；顾是指财富管理的资源禀赋所在的专业咨询服务。因此，东方证券从财富线的角度，注重专业服务，注重客户目标收入、资本属性、风险偏好等需求；坚持独立客观的视角，从买方利益出发，严格选择整个市场的经理、基金经理和产品，建立合适的投资组合策略，做好专业服务。
三是制度化。公司建立了基金投资组织结构和分工合作的工作程序，并成立了公司决策委员会。具体业务由主管领导负责，财富管理部门牵头，相关管理部门管理监督，科技部门技术支持，确保基金投资业务的顺利发展。
第四是平台，公司致力于基金投资业务平台发展战略，以买方商业模式为前提，以金融技术为手段，以内容服务为基础，以客户公司为平台业务发展生态培训的核心，探索吸收更多基于共同价值的专业投资人才和专业投资团队，实现不同客户群体的财富管理需求。